重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

ChromeOS 拥抱安卓底层：加速人工智能功能开发，推动跨设备协同

北京，2024年6月14日 - 据IT之家报道，谷歌于6月13日宣布，ChromeOS操作系统将采用安卓底层技术进行开发。此举旨在加速ChromeOS人工智能功能的开发，并提升Chromebook与安卓手机和平板电脑的协同能力。

谷歌表示，将把安卓Linux内核和安卓框架纳入ChromeOS基础架构的一部分。这将使ChromeOS能够更轻松地集成安卓应用和功能，并利用安卓在人工智能领域的积累。

谷歌预计，首批搭载安卓底层技术的ChromeOS设备将于2025年发布。

以下是对新闻稿主要信息的扩充：

• ChromeOS是谷歌开发的一款轻量级操作系统，主要面向笔记本电脑和平板电脑。
• 安卓是谷歌开发的移动操作系统，也是全球市场份额最高的移动操作系统之一。
• 将安卓底层技术引入ChromeOS，是谷歌整合其操作系统产品线的战略举措。
• 此举将使ChromeOS能够获得更强大的功能和更丰富的应用生态，并进一步提升其市场竞争力。

以下是一些新的标题建议：

• ChromeOS迎来重大升级：融合安卓底层，加速人工智能功能开发
• 安卓与ChromeOS携手共进：谷歌操作系统新时代开启
• 打造统一的操作系统体验：谷歌将ChromeOS与安卓深度融合
• ChromeOS 2.0：融合安卓底层，赋能人工智能